Planejamento

O AudiXpress permite a definiçao de ciclos de auditorias, onde sao especificados os períodos de tempo, as entidades, os auditores para um determinado conjunto de auditorias.

Nesta fase, o programa de trabalho pode ser montado, ou a partir de um modelo usado em auditorias de rotina, ou usando procedimentos previamente definidos, ou ainda específicos para uma determinada auditoria.

Execuçao / Revisao

Cada procedimento é respondido especificando-se se existe um controle (norma, regulamento ou lei) que o embasa, se a entidade está em conformidade com o mesmo. Também se pode associar constataçoes e papéis de trabalho a resposta de um procedimento.

O trabalho do auditor pode ser revisado por seu coordenador. É possível visualizar quais itens devem ser revisados, quais já foram revisados e qual o parecer do revisor sobre um determinado item.

Acompanhamento / Follow-up

A cada constataçao podem ser associadas recomendaçoes. A partir destas é gerado o documento de Follow-up para a entidade auditada.

A resposta do documento de Follow-up pode ser feita diretamente no sistema pelo auditado que dará seu parecer sobre a recomendaçao. Também é possível que o próprio auditor registre a resposta do auditado usando o mecanismo de importaçao de documento de resposta.

Controle do Fluxo de Trabalho

O AudiXpress foi concebido sobre a idéia do fluxo de trabalho (Workflow) da auditoria, dividindo o processo de auditoria em fases e especificando um conjunto de tarefas para cada fase. Este fluxo é genérico e se ajusta a qualquer tipo de auditoria.

Sempre que o auditor deseja mudar a fase da auditoria o sistema verifica se há as tarefas pendentes e se este auditor tem o perfil para efetuar tal mudança. Além disso, os auditores podem ser notificados sobre a mudança de status da auditoria.

É possível solicitar de imediato a análise pelo auditado de uma constataçao ou recomendaçao mesmo durante a resposta dos procedimentos do programa de trabalho.

Principais Recursos

? Planejamento, execuçao, revisao e follow-up de auditoria;
? Utilizaçao de modelos de programas de trabalho, pontos de auditoria e recomendaçoes;
? Controle automatizado dos processos de trabalhos (Workflow);
? Envio automático de e-mail para os interessados;
? Classificaçao das auditorias de acordo com os testes de auditoria;
? Importaçao e anexo de papéis de trabalho;
? Replicaçao de trabalhos de auditoria para novas auditoria;